Hva er churning av en megler?

Churning oppstår når en megler handler for mye på en klients konto for å generere provisjoner. Denne praksisen er også kjent som «vridning». Churning regnes som en form for verdipapirsvindel og er strengt forbudt i henhold til FINRA-regel 2111. Hva er et eksempel på churning i fast eiendom? Churning er et begrep som brukes for … Les mer

Hva er SEC Form 1-A?

SEC Form 1-A er det offisielle skjemaet som må innleveres til Securities and Exchange Commission for å tilby verdipapirer til publikum. Skjemaet er også kjent som «Registreringserklæringen» og brukes til å registrere verdipapirer hos SEC. Skjemaet skal arkiveres før tilbudet av verdipapirer, og skal gi viktig informasjon om selskapet og selve tilbudet. Denne informasjonen inkluderer … Les mer

Hva er SEC Form 17-H?

SEC Form 17-H er et skjema arkivert til Securities and Exchange Commission (SEC) av investeringsrådgivere som er registrert hos SEC. Skjemaet brukes til å gi informasjon om en rådgivers virksomhet, inkludert eierstruktur, investeringsstrategier og kompensasjonsordninger. Innleverer private selskaper SEC? Nei, private selskaper er ikke pålagt å sende inn søknad til SEC. Noen private selskaper velger … Les mer

Pristak: typer, effekter og implementering

Pristak og deres virkninger på økonomi, inkludert implementering. Hvordan påvirker pristaket interessenter? Et pristak er en lovlig maksimumspris som kan belastes for en vare eller tjeneste. Pristak settes vanligvis av offentlige etater for å beskytte forbrukerne mot skruppelløse virksomheter, men de kan også settes på plass for å stabilisere prisene i en bransje som er … Les mer

SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i reell eierskap

SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i reell eierskap SEC-skjema 4 er en innlevering som må gjøres av innsidere i et offentlig selskap når det er en endring i deres reelle eierskap til selskapets verdipapirer. Skjemaet brukes til å gi informasjon om arten av eierskifte og identiteten til innsideren og eventuelle andre personer eller enheter involvert … Les mer

Hva er SEC-avdelingen for håndhevelse?

SEC Division of Enforcement er ansvarlig for å undersøke potensielle brudd på verdipapirlovgivningen og foreta håndhevelsestiltak mot enkeltpersoner og enheter som har brutt verdipapirlovene. Divisjonen er også ansvarlig for å føre tilsyn med SECs prosess for håndtering av tips, klager og henvisninger fra publikum. Er SEC-saker sivile eller kriminelle? SEC har både sivil og kriminell … Les mer

Full offentliggjøring

«Full avsløring» er et begrep som brukes for å beskrive prosessen der selskaper er pålagt å dele informasjon om deres økonomiske tilstand, forretningsforbindelser og annen vesentlig informasjon med offentligheten. Securities and Exchange Commission (SEC) krever at alle børsnoterte selskaper offentliggjør vesentlig informasjon som med rimelighet kan påvirke prisen på deres verdipapirer. Dette inkluderer informasjon om … Les mer

Basel II

Basel II er et internasjonalt regelverk for banker som fastsetter minimumskapitalkrav for banker og bankkonsern. Målet med Basel II er å sikre at bankene har tilstrekkelig kapital til å absorbere uventede tap og opprettholde tilliten til banksektoren. Basel II består av tre pilarer: Pilar 1: Minimumskapitalkrav Pilar 2: Tilsynsrevisjonsprosess Pilar 3: Markedsdisiplin Pilar 1 i … Les mer

Hva er SEC-skjema T-1?

SEC-skjemaet T-1 er en innlevering som må gjøres av alle investeringsselskaper som er registrert hos SEC. Skjemaet inneholder informasjon om selskapets organisasjonsstruktur, investeringsmål og investeringsstrategier. Hvor finner jeg SEC-skjemaer? Det beste stedet å finne SEC-skjemaer er på SEC-nettstedet. Du finner en liste over alle SEC-skjemaer her: https://www.sec.gov/forms.htm. Hvordan finner jeg SEC-sertifikatet mitt? Det er noen … Les mer

Regel 10b – 18 Definisjon

Regel 10b–18-definisjonen er et sett med parametere som U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) bruker for å definere hva som utgjør lovlig innsidehandel. Regelen er også kjent som «safe harbor»-regelen, da den gir en trygg havn for selskaper som driver med visse aktiviteter knyttet til kjøp eller salg av egne aksjer. Definisjonen av regel 10b–18 … Les mer