SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i reell eierskap SEC-skjema 4 er en innlevering som må gjøres av innsidere i et offentlig selskap når det er en endring i deres reelle eierskap til selskapets verdipapirer. Skjemaet brukes til å gi informasjon om arten av eierskifte og identiteten til innsideren og eventuelle andre personer eller enheter involvert … Les mer
SEC Division of Enforcement er ansvarlig for å undersøke potensielle brudd på verdipapirlovgivningen og foreta håndhevelsestiltak mot enkeltpersoner og enheter som har brutt verdipapirlovene. Divisjonen er også ansvarlig for å føre tilsyn med SECs prosess for håndtering av tips, klager og henvisninger fra publikum. Er SEC-saker sivile eller kriminelle? SEC har både sivil og kriminell … Les mer
«Full avsløring» er et begrep som brukes for å beskrive prosessen der selskaper er pålagt å dele informasjon om deres økonomiske tilstand, forretningsforbindelser og annen vesentlig informasjon med offentligheten. Securities and Exchange Commission (SEC) krever at alle børsnoterte selskaper offentliggjør vesentlig informasjon som med rimelighet kan påvirke prisen på deres verdipapirer. Dette inkluderer informasjon om … Les mer
Basel II er et internasjonalt regelverk for banker som fastsetter minimumskapitalkrav for banker og bankkonsern. Målet med Basel II er å sikre at bankene har tilstrekkelig kapital til å absorbere uventede tap og opprettholde tilliten til banksektoren. Basel II består av tre pilarer: Pilar 1: Minimumskapitalkrav Pilar 2: Tilsynsrevisjonsprosess Pilar 3: Markedsdisiplin Pilar 1 i … Les mer
SEC-skjemaet T-1 er en innlevering som må gjøres av alle investeringsselskaper som er registrert hos SEC. Skjemaet inneholder informasjon om selskapets organisasjonsstruktur, investeringsmål og investeringsstrategier. Hvor finner jeg SEC-skjemaer? Det beste stedet å finne SEC-skjemaer er på SEC-nettstedet. Du finner en liste over alle SEC-skjemaer her: https://www.sec.gov/forms.htm. Hvordan finner jeg SEC-sertifikatet mitt? Det er noen … Les mer
Regel 10b–18-definisjonen er et sett med parametere som U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) bruker for å definere hva som utgjør lovlig innsidehandel. Regelen er også kjent som «safe harbor»-regelen, da den gir en trygg havn for selskaper som driver med visse aktiviteter knyttet til kjøp eller salg av egne aksjer. Definisjonen av regel 10b–18 … Les mer
SEC Form 18-K er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som kreves for utenlandske private utstedere som noterer sine verdipapirer på en amerikansk børs. Skjemaet ligner på SEC Form 10-K, men er spesielt utviklet for utenlandske utstedere. Den inneholder informasjon om selskapets virksomhet, økonomiske tilstand og risikofaktorer. Hva betyr 18K bonded? 18K bonded … Les mer
Basel-avtalen er en avtale som ble inngått av sentralbanker i Basel, Sveits i 1988. Avtalen er også kjent som Basel Capital Accord, og dens fulle navn er Basel Capital Accord av 1988. Avtalen ble oppnådd for å standardisere måten. at bankene beregner sine kapitalkrav. Avtalen var opprinnelig planlagt å tre i kraft i 1992, men … Les mer
En Wells Notice er en formell melding fra U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) til et selskap eller enkeltperson om at SEC vurderer å iverksette håndhevelsestiltak mot dem. Varselet gir selskapet eller enkeltpersonen en mulighet til å forklare hvorfor SEC ikke bør iverksette tiltak. SEC kan utstede et Wells-varsel hvis det mener at et selskap … Les mer
SEC Form 11-K er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som brukes av visse store selskaper til å rapportere årlig finansiell informasjon. Skjemaet ligner på årsrapporten som disse selskapene vil sende inn til SEC på skjema 10-K, men det inneholder tilleggsinformasjon som kreves av SEC. SEC krever at selskaper skal sende inn skjema … Les mer
