SEC Division of Enforcement er ansvarlig for å undersøke potensielle brudd på verdipapirlovgivningen og foreta håndhevelsestiltak mot enkeltpersoner og enheter som har brutt verdipapirlovene. Divisjonen er også ansvarlig for å føre tilsyn med SECs prosess for håndtering av tips, klager og henvisninger fra publikum.
Er SEC-saker sivile eller kriminelle?
SEC har både sivil og kriminell håndhevingsmyndighet. Det store flertallet av SEC-håndhevelseshandlinger er sivile søksmål, selv om SEC av og til fører straffesaker.
SECs sivile håndhevingsmyndighet finnes først og fremst i seksjon 21(d) i Securities Exchange Act av 1934, som gir SEC fullmakt til å reise sivile søksmål ved føderal domstol for å pålegge brudd på verdipapirlovene, eller for å oppnå sivile straffer. .
SECs kriminelle håndhevingsmyndighet finnes i forskjellige lover, inkludert Securities Exchange Act av 1934, Sarbanes-Oxley Act av 2002 og Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act av 2010. Hvor alvorlig er en SEC-undersøkelse? En SEC-undersøkelse kan være svært alvorlig. SEC har makt til å reise sivile og noen ganger kriminelle anklager mot enkeltpersoner eller selskaper. En SEC-undersøkelse kan være skadelig for ens omdømme og kan føre til store bøter.
Hva er de 5 divisjonene til SEC?
1. Investment Management
2. Investment Banking
3. Asset Management
4. Private Equity
5. Investeringsundersøkelse
Hva er prosessen med å håndheve?
Securities and Exchange Commission (SEC) er den primære regulatoren av verdipapirindustrien i USA.
SECs håndhevingsprosess begynner når kommisjonens ansatte mottar et tips, klage eller henvisning. Personalet gjennomfører deretter en undersøkelse for å avgjøre om det har vært et brudd på de føderale verdipapirlovene. Dersom personalet mener at det har skjedd et brudd, vil det anbefale kommisjonen å ta tvangsfullbyrdelse.
Kommisjonen må da stemme for å godkjenne handlingen. Hvis kommisjonen stemmer for å godkjenne handlingen, vil personalet utarbeide en klage og sende den inn til føderal domstol. Kommisjonen kan også inngi en administrativ sak, som er en mindre formell prosess.
Når saken er anlagt, har de tiltalte mulighet til å svare. Hvis saken går til rettssak, vil en dommer eller jury avgjøre om de tiltalte er ansvarlige. Dersom de tiltalte blir funnet ansvarlige, vil retten pålegge dem å betale en bot. SEC kan også beordre de tiltalte til å kvitte seg med eventuelle dårlige gevinster. Samarbeider SEC med FBI? SEC samarbeider med FBI om visse etterforskninger, selv om de to byråene har forskjellige fokusområder. SEC fokuserer på brudd på verdipapirloven, mens FBI fokuserer på kriminell aktivitet. I noen tilfeller, for eksempel når det er mistanke om innsidehandel, kan de to byråene samarbeide om en etterforskning.