"Series 26 Definition" er et begrep som brukes for å beskrive innholdet og formatet til Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Series 26-eksamen. Eksamen er utformet for å teste en persons kunnskap om investeringsselskapsprodukter og deres egnethet for ulike typer investorer. Det er også ment å sikre at enkeltpersoner som selger investeringsselskapsprodukter er i stand til å avsløre egenskapene og risikoene til disse produktene på riktig måte.
Hvor lenge bør du studere for Series 26?
Det er ingen fasitsvar på dette spørsmålet, da mengden tid som trengs for å studere til Series 26-eksamenen vil variere avhengig av individet. Imidlertid vil de fleste måtte dedikere en betydelig mengde tid til å studere for å bestå eksamen. Det anbefales at du begynner å studere flere måneder i forveien, og at du setter av minst noen timer hver uke til å studere. I tillegg er det en rekke forberedelseskurs og studiehjelpemidler tilgjengelig som kan hjelpe deg med å forberede deg til eksamen.
Hvor vanskelig er det å få en Series 24-lisens? Series 24-lisensen kreves for å bli General Securities Principal. Series 24 er en av de vanskeligste eksamenene som tilbys av FINRA, med en bestått rate på bare 50-60%. Eksamenen dekker et bredt spekter av emner, inkludert investeringsselskapsprodukter, investeringsbanktjenester og verdipapirforskrifter.
Hva er en Series 27-sertifisering? Series 27 er en undersøkelse administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) som kreves for enkeltpersoner som ønsker å bli registrert som finans- og driftsoppdragsgiver (FOP) for en megler-forhandler. Eksamen dekker et bredt spekter av emner knyttet til driften av en megler-forhandler, inkludert FINRA-regler og forskrifter, verdipapirprodukter og deres egenskaper, og rollen til FOP i den økonomiske og operasjonelle ledelsen av en megler-forhandler.
Hva er en Series 23-lisens?
En serie 23-lisens, også kjent som hovedlisensen, tillater en person å utføre tilsynsfunksjoner hos et megler-forhandlerfirma. Series 23 er en av kjernelisensene som kreves av FINRA, og er en forutsetning for Series 24 (General Securities Principal) og Series 27 (Financial and Operations Principal) lisenser.
For å være kvalifisert for Series 23-lisensen, må en person:
- Være 18 år gammel
- Bestå FINRA-kvalifikasjonseksamenen for rektorer
- Være ansatt i et FINRA-medlemsfirma i et tilsynsorgan kapasitet
Series 23 lisensierer enkeltpersoner til å utføre følgende tilsynsfunksjoner:
- Registrere representanter
- Godkjenne kontoåpning og kundeegnethet
- Godkjenne transaksjoner
- Gjennomgå og vedlikeholde registre
- Overvåke firmaets økonomiske og operasjonelle aktiviteter
For å opprettholde lisensen må enkeltpersoner fullføre krav til videreutdanning og overholde FINRAs regler og forskrifter.
Er FINRA-eksamener buede?
Svaret på dette spørsmålet er komplisert og avhenger av en rekke faktorer. Generelt er FINRA-eksamener ikke buede, men det er noen omstendigheter der de kan være det. For eksempel, hvis et stort antall personer mislykkes i en eksamen, kan FINRA kurve eksamen for å sikre at en viss prosentandel av mennesker består. I tillegg kan vanskelighetsgraden til en eksamen justeres basert på resultatene fra tidligere administrasjoner av eksamen.