Hvordan fungerer Securities and Exchange Commission (SEC)
Hva er et eksempel på SEC?
Securities and Exchange Commission (SEC) er et reguleringsorgan som fører tilsyn med verdipapirindustrien i USA. SEC har et tredelt oppdrag:
1. Å beskytte investorer;
2. Å opprettholde rettferdige, ryddige og effektive markeder; og
3. For å lette kapitaldannelse.
SEC utfører dette oppdraget ved å publisere regler og forskrifter; ved å føre tilsyn med aktivitetene til verdipapirforetak, børser og andre markedsdeltakere; og ved å reise håndhevingssøksmål mot de som bryter verdipapirlovene.
Hva mener du med SEC?
Securities and Exchange Commission (SEC) er et amerikansk myndighetsorgan som fører tilsyn med verdipapirindustrien og regulerer utstedelse av verdipapirer. SECs oppgave er å beskytte investorer, opprettholde rettferdige og ryddige markeder og fremme kapitaldannelse. SEC er sammensatt av fem kommisjonærer, hver utnevnt av presidenten i USA og bekreftet av det amerikanske senatet, som tjener forskjøvede femårsperioder. SEC har sitt hovedkvarter i Washington, D.C.
Hvem finansierer SEC? SEC er først og fremst finansiert gjennom avgiftene den samler inn fra enheter den regulerer. Disse gebyrene vurderes vanligvis på en transaksjonsbasis og betales av verdipapirutstedere, investeringsrådgivere, meglere og andre. SEC mottar også bevilgninger fra kongressen for å dekke noen av utgiftene, selv om disse bevilgningene har gått ned de siste årene.
Hvorfor ble SEC opprettet?
Securities and Exchange Commission (SEC) ble opprettet i 1934 av den amerikanske kongressen i kjølvannet av børskrakket i 1929 og den resulterende store depresjonen. Den primære oppgaven til SEC er å beskytte investorer og opprettholde integriteten til verdipapirmarkedene.
SEC utfører sitt oppdrag ved å:
- Håndheve føderale verdipapirlover
- Regulere verdipapirindustrien
- Gi informasjon og utdanning til investorer
- Føre tilsyn med regnskapsfaget
Hva er de 5 divisjonene av SEC?
Securities and Exchange Commission (SEC) er delt inn i fem hovedavdelinger:
1. Division of Corporation Finance
2. Division of Enforcement
3. Division of Investment Management
4. Division of Trading and Markets * * 5. Divisjon for økonomisk og risikoanalyse
Hver avdeling har en spesifikk rolle i å regulere verdipapirindustrien og beskytte investorer.
1. Division of Corporation Finance er ansvarlig for opplysnings- og regnskapsstandarder. Denne divisjonen gjennomgår bedriftens registreringer, for eksempel årsrapporter og registreringserklæringer, for å sikre at selskaper gir nøyaktig og fullstendig informasjon til investorer.
2. Avdelingen for håndhevelse etterforsker potensielle brudd på verdipapirlovene og retter tvangssøksmål mot enkeltpersoner og firmaer som har brutt loven.
3. Divisjon for investeringsforvaltning regulerer investeringsrådgivere, investeringsselskaper og verdipapirfond. Denne divisjonen sikrer at disse firmaene opererer på en måte som er rettferdig og transparent for investorer.
4. Divisjon for handel og markeder regulerer verdipapirmarkedene og foretakene som deltar i disse. Denne divisjonen sikrer at markedene er rettferdige og effektive, og at bedriftene overholder de regler og forskrifter som styrer deres virksomhet.
5. Avdelingen for økonomisk og risikoanalyse utfører økonomisk forskning og analyser av en rekke problemstillinger knyttet til verdipapirmarkedene. Denne divisjonen gir data og analyser som hjelper SEC med å identifisere potensielle risikoer og informere dens beslutningstaking.