Et mangelbrev er et formelt dokument utstedt av Securities and Exchange Commission (SEC) til et offentlig selskap som har levert en ufullstendig eller unøyaktig rapport. Brevet skisserer de konkrete manglene i rapporten og gir selskapet en frist for å rette dem. Hvis selskapet ikke retter opp manglene innen den angitte tidsrammen, kan SEC iverksette tvangstiltak … Les mer
En «Federal Covered Advisor» er en investeringsrådgiver som er registrert hos SEC. Begrepet «Federal Covered Advisor» inkluderer også enhver investeringsrådgiver som er pålagt å registrere seg hos SEC, men som for øyeblikket ikke er registrert. Hvilken type rådgivere må være registrert hos SEC? Det er fire typer rådgivere som må registrere seg hos SEC: investeringsrådgivere, … Les mer
Office of Thrift Supervision (OTS) var et føderalt reguleringsbyrå som hadde tilsyn med omtrent 700 spare- og låneinstitusjoner i USA. Byrået ble opprettet i 1989 og ble avviklet i 2011. Hva er OTS betalingstjeneste? Office of the Comptroller of the Currency (OCC) er et føderalt byrå som regulerer nasjonale banker i USA. OCC tilbyr en … Les mer
8-K (8K-skjema): Hva det er, hva det forteller deg og arkiveringskrav. Hva krever en 8-K-arkivering? En 8-K-arkivering er vanligvis nødvendig når et selskap har en vesentlig hendelse som kan påvirke dets økonomiske tilstand eller drift. Noen eksempler på hendelser som vil kreve en 8-K-arkivering er: – En endring i sammensetningen av selskapets styre – En … Les mer
Hva er Anti Money Laundering (AML)? – Historien og hvordan den fungerer Hva er forskjellen mellom KYC og AML? KYC (kjenn kunden din) er prosessen der en virksomhet bekrefter identiteten til kundene sine. AML (anti-hvitvasking av penger) er prosessen der en virksomhet forhindrer ulovlig konvertering av eiendom fra sin legitime form til ulovlige kontanter. Hovedforskjellen … Les mer
SEC Form 425 er et skjema som må innleveres av et selskap som blir børsnotert for å registrere sine verdipapirer hos Securities and Exchange Commission (SEC). Skjemaet må sendes inn innen 30 dager etter datoen for det første offentlige tilbudet (IPO). Hvilken form sender en erfaren utsteder til SEC? En erfaren utsteder er et selskap … Les mer
