En Schedule 13G er en SEC-fil som må sendes inn av enhver person eller enhet som med fordel eier mer enn 5 % av et selskaps utestående verdipapirer, og har til hensikt å holde disse verdipapirene på lang sikt (dvs. for investeringsformål, i motsetning til short -terminhandel).
Schedule 13G må inneholde informasjon som filorens navn, adresse og eierskapsprosent, samt arten av eierskapet deres (f.eks. ene-, felles- eller gruppeeierskap).
Schedule 13G ligner på Schedule 13D, men har en kortere innleveringsfrist (45 dager etter slutten av kalenderåret, mot 10 dager for Schedule 13D) og krever mindre avsløring. Hvilken SEC-fil viser eierskap? SEC-arkivet som viser eierskap er skjema 3, som er arkivert av innsidere i et selskap som eier mer enn 10% av selskapets aksjer.
Gjelder 13G for ETFer?
13G er en regel kunngjort av U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) som krever at institusjonelle investorer som har mer enn 5 % av en stemmerettsklasse i et selskaps aksjepapirer, skal sende inn en Schedule 13G innen 45 dager etter slutten av kalenderåret.
Regelen gjelder for alle institusjonelle investorer, inkludert investeringsselskaper, investeringsrådgivere og meglere. Regelen gjelder imidlertid ikke for registrerte investeringsselskaper som rapporterer i henhold til § 13 i lov om investeringsselskaper av 1940.
Generelt sett krever regelen at institusjonelle investorer oppgir sin eierandel, kontaktinformasjon og investeringsintensjoner. . Regelen krever imidlertid ikke at institusjonelle investorer offentliggjør sine handelsstrategier eller investeringsmål.
Er en ektefelle en reell eier?
En ektefelle er ikke automatisk en reell rettighetshaver, men kan betraktes som en reell rettighetshaver dersom de oppfyller definisjonen i verdipapirlovene. En reell rettighetshaver er en person som, direkte eller indirekte, gjennom en kontrakt, ordning, forståelse, forhold eller på annen måte, har eller deler stemmerett eller investeringsmakt med hensyn til et verdipapir. Hva brukes en 13G til? En 13G er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som må gjøres av enhver person eller enhet som kjøper mer enn 5 % av aksjene i et selskap. Hensikten med 13G-arkiveringen er å gi åpenhet om hvem som eier et selskaps aksjer, og å avsløre eventuelle potensielle interessekonflikter som kan eksistere.
Hva er en 13F HR-arkivering?
En 13F HR-innlevering er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som kreves av institusjonelle investeringsforvaltere som utøver investeringsskjønn over $100 millioner eller mer i visse aksjepapirer. Innleveringen viser ledernes beholdning per utgangen av siste kvartal.