SEC-skjemaet 424B3 er et skjema som må innleveres av en utsteder av verdipapirer som er registrert hos Securities and Exchange Commission (SEC). Skjemaet brukes til å gi informasjon om utsteders virksomhet og økonomiske tilstand. Skjemaet må innleveres til SEC før utstederen selger verdipapirer. Hva er 4 forskjellige typer SEC-skjemaer? Det er fire hovedtyper av SEC-skjemaer: … Les mer
SEC Form 40-F er et skjema som må arkiveres til Securities and Exchange Commission (SEC) av ethvert utenlandsk selskap som ønsker å notere sine verdipapirer på en amerikansk børs. Skjemaet ligner på skjemaet 10-K som innenlandske selskaper må sende inn, men inneholder tilleggsinformasjon om selskapets drift og økonomi. Hva brukes SEC Form 8-K til? SEC … Les mer
Et skjema 424B5 er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som gir informasjon om et selskaps rettighetstilbud. Skjemaet skal arkiveres av selskapet som utsteder rettighetene og skal inneholde informasjon om vilkårene for tilbudet, selskapets økonomiske tilstand og bruken av utbytte fra tilbudet. Hva er en DEFA14A? En DEFA14A er en type SEC-fil som … Les mer
SEC-skjemaet X-17A-5 er en innlevering som må sendes inn av investeringsselskaper til Securities and Exchange Commission (SEC). Skjemaet brukes til å gi informasjon om investeringsselskapets ledere, styremedlemmer og hovedaksjonærer. Skjemaet skal sendes inn årlig. Hva gjør en megler-forhandler? En megler-forhandler er en finansiell profesjonell som kjøper og selger verdipapirer på vegne av sine kunder. De … Les mer
En Schedule 13G er en SEC-fil som må sendes inn av enhver person eller enhet som med fordel eier mer enn 5 % av et selskaps utestående verdipapirer, og har til hensikt å holde disse verdipapirene på lang sikt (dvs. for investeringsformål, i motsetning til short -terminhandel). Schedule 13G må inneholde informasjon som filorens navn, … Les mer
SEC Form S-3 er en innlevering som må sendes til Securities and Exchange Commission for å selge verdipapirer. Dette skjemaet brukes av selskaper som allerede er offentlige og som har en sterk historie med finansiell stabilitet. For å selge verdipapirer på dette skjemaet, må et selskap ha levert alle nødvendige rapporter til SEC i minst … Les mer
SEC Form S-8 er en registreringserklæring som selskaper bruker til å registrere verdipapirer som vil bli tilbudt ansatte under ansattes ytelsesplaner. Skjemaet brukes til å registrere verdipapirer som tilbys som en del av en ytelsesplan for ansatte, for eksempel en aksjeopsjonsplan eller en pensjonsordning. Skjemaet brukes også til å registrere verdipapirer som tilbys ansatte i … Les mer
SEC Form 10 er en forskriftsfil som må sendes inn av selskaper som ønsker å offentliggjøres i USA. Skjemaet må arkiveres til Securities and Exchange Commission (SEC) og inneholder informasjon om selskapets virksomhet, økonomiske tilstand og ledelse. Hva var SEC under den store depresjonen? SEC ble opprettet i 1934 av den amerikanske kongressen som svar … Les mer
Begrepet «Blue Sheets» brukes for å referere til skjemaet BD, som er skjemaet som megler-forhandlere må sende inn til SEC for å registrere seg hos SEC. Skjemaet BD inneholder informasjon om megler-forhandlerens virksomhet, inkludert dens økonomiske tilstand, forretningsmodell og navnene på oppdragsgiverne. Hva rapporterer CAIS? The Canadian Securities Administrators (CSA) er en organisasjon av Canadas … Les mer
SECs regulering SHO ble vedtatt i 2004 og trådte i kraft 3. januar 2005. Regulering SHO pålegger krav og begrensninger på aktivitetene til megler-forhandlere som har verdipapirer som anses å være «svikt i å levere» verdipapirer. I henhold til Forskrift SHO er et «unnlatelse av å levere» verdipapir et verdipapir som er solgt, men ikke … Les mer
